香港金融牌照分类及申请

​香港作为亚洲金融市场的主要离岸及非离岸中心,而且金融环境灵活,很多大陆企业都想以香港为支点,加码金融服务业,进军国际金融市场。近年随着大湾区的加速发展,香港金融牌照和资源更受市场追捧。

香港作为亚洲金融市场的主要离岸及非离岸中心,而且金融环境灵活,很多大陆企业都想以香港为支点,加码金融服务业,进军国际金融市场。近年随着大湾区的加速发展,香港金融牌照和资源更受市场追捧。

一.什么是香港金融牌照
按照香港相关监管规定,拟在香港开展受规管活动的公司需要向证券及期货事务监察委员会(证监会,是获《证券及期货条例》赋权监察该类活动的监管机构。)申请相关的受规管活动牌照
二.香港金融牌照的种类
香港市场执行的是金融牌照管理制度,金融机构可以同时申请多类牌照,为境内外各类机构与个人投资者提供特定领域的金融服务。在资管领域,根据香港《证券及期货条例》,目前共有10类受规管活动需要向香港证券及期货事务监察委员会(SFC,简称"香港证监会")申请牌照,具体如下:

三.现有的10种牌照的现实应用

1号证券交易

为客户提供股票及股票期权的买卖/经纪服务 ·配售及包销证券

2号期货合约交易

·为客户提供指数或商品期货的买卖/经纪服务

·为客户买入/沽出期货合约

3号杠杆式外汇交易

·以孖展形式为客户进行外汇交易买卖

4号就证券提供意见

·向客户提供有关沽出/买入证券的投资意见

·发出有关证券的研究报告/分析

5号就期货合约提供意见

·向客户提供有关沽出/买入期货合约的投资意见

·发出有关期货合约的研究报告/分析

6号就机构融资提供意见

·为上市申请人担任首次公开招股的保荐人 ·就《上市规则》的合规事宜为上市公司提供意见

7号提供自动化交易服务

·操作配对客户买卖盘的电子交易平台

8号提供证券保证金融资

·为买入股票的客户提供融资并以客户的股票作为抵押品

9号提供资产管理

·以全权委托形式为客户管理证券或期货合约投资组合

·以全权委托形式管理基金

10号提供信贷评级服务

·就公司、债券及主权国的信用可靠性拟备报告

四.如何申请

申请牌照分机构和个人两种,必须符合以下要求:

个人

  • 财政状况或偿付能力;

  • 学历或其他资历或经验,而在这方面的考虑必须顾及申请人拟执行 的职能的性质;

  • 是否有能力称职地、诚实地而公正地进行有关的受规管活动;

  • 信誉、品格、可靠程度及财政方面的稳健性。

机构

  • 法律架构主体是在香港注册成立的公司或在香港公司注册处注册的海外公司胜任能力公司拥有合适的业务架构、良好的内部监控系统及合资格的业务人员负责人员

  • 每类所申请的受规管活动而言,必须委任最少两名负责人员(RO)直接监督进有关活动

  • 持牌代表所有进行受规管活动的人员均需为持牌代表。持牌代表的要求与负责人员类似,唯需要较少的资格和经验。股东资格所有大股东(指持股超过10%的股东)均需符合证监会规定的"适当人选"的准则。财政资源申请人需维持充足的财政资源。申请人的最低缴足股本要求从0到3,000万港元不等。

五.鼎亨商务能为客户实现什么?

从申请条件可以看出,香港金融牌照的申请需要经过一系列严格的考试和资格审查,同时,企业也要求在香港有实际的办公地址,以及要有经验丰富的管理团队去协助运营公司。自己申报的话费时费力效果还不能保证。建议请专业机构指导及申办,量身定制个性化解决方案,实现快速审批。想要了解更多有关香港金融牌照知识,欢迎垂询鼎亨商务顾问。



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